Новые требования к обменным пунктам: усиление контроля для борьбы с отмыванием доходов

Новые требования к обменным пунктам в Казахстане

Национальный Банк Республики Казахстан (НацБанк РК) разработал проект постановления, касающегося изменений и дополнений к действующим требованиям для обменных пунктов. Данный проект, который планируется принять в четвертом квартале 2025 года, направлен на улучшение внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, а также финансированию терроризма и распространению оружия массового уничтожения.

Основные изменения в проекте

Проектом предусмотрены следующие ключевые изменения:

• Исключение стандартной идентификации клиентов уполномоченной организации в соответствии с пунктом 7 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ;
• Приведение требований к содержанию досье клиента в соответствие с подпунктом 6) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ;
• Актуализация перечней оффшорных зон в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 24 февраля 2020 года № 8 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 8 февраля 2018 года № 142;
• Введение требований по надлежащей проверке клиента при осуществлении покупки и (или) продажи аффинированного золота в слитках;
• Приведение требований к правилам внутреннего контроля в соответствие с критериям 15 Рекомендации ФАТФ, касающимся определения и оценки рисков ОД/ФТ/ФРОМУ до внедрения новых технологий в деятельность уполномоченных организаций.

Соответствие международным стандартам

Проект также направлен на приведение требований к правилам внутреннего контроля в соответствие с Законом о ПОД/ФТ и международными стандартами ФАТФ, что подчеркивает стремление Казахстана к соблюдению глобальных норм в области финансового контроля и безопасности.